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查看PDF原文公告日期：2022-12-31
中信证券股份有限公司关于浙江华友钴业股份有限公司2022 年持续督导工作现场检查报告上海证券交易所：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”、“上市公司”或“公司”）2021 年度非公开发行股票以及 2022 年度公开发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律法规规定，对上市公司 2022 年以来的规范运作情况进行了定期现场检查，现将本次现场检查情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况（一）保荐机构中信证券股份有限公司（二）保荐代表人孟夏、王家骥（三）现场检查时间2022 年 12 月 26 日-2022 年 12 月 29 日（四）现场检查人员孟夏、束颉晟（五）现场检查手段1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；2、察看上市公司主要生产经营场所；3、查看公司 2022 年以来召开的历次三会文件；4、查阅公司 2022 年以来募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；5、查阅公司建立的有关内控制度文件；6、核查公司 2022 年以来发生的关联交易、对外投资资料。二、针对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况1、核查情况保荐机构查阅了华友钴业 2022 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。2、核查意见经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，华友钴业的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司激励制度履行程序合规，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对公司内部控制有效性的评估与事实相符。（二）信息披露情况1、核查情况保荐机构取得了华友钴业 2022 年以来对外公开披露的文件、投资者调研纪录，并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、重大业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对有关重大事项进行了问核。2、核查意见根据对上市公司三会文件、会议记录等资料的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，华友钴业严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况1、核查情况保荐机构核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈。2、核查意见经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，华友钴业资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。（四）募集资金使用情况1、核查情况保荐机构取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、银行对账单，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对公司财务人员和执行审计工作的会计师进行了访谈，同时对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查。2、核查意见保荐机构认为：截至现场检查之日，华友钴业募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（五）关……[点击查看PDF原文]
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转载自: 603799股吧 http://603799.h0.cn
公司名称：华友钴业
股票代码：sh603799
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：小金属
所属地区：浙江
公司全称：浙江华友钴业股份有限公司
英文名称：Zhejiang Huayou Cobalt Co., Ltd
公司简介：华友钴业公司是一家专注于钴、铜有色金属冶炼及钴新材料产品深加工的高新技术企业，产品主要用于锂离子电池正极材料、航空航天高温合金、硬质合金、色釉料、磁性材料、橡胶粘合剂和石化催化剂等领域。公司始终坚持科技创新和科学管理。在钴铜湿法工艺、钴新材料、环境...
注册资本：17亿
法人代表：陈雪华
总 经 理：陈红良
董 秘：李瑞
公司网址：www.huayou.com
